学校内部控制建设顺利通过专家验收

学校内部控制建设顺利通过专家验收

 

9月10日，由审计处牵头的学校内部控制建设工作顺利通过专家验收。

学校通过一年时间的内部控制体系建设，建立健全了内部控制制度体系，进一步提高了内部治理水平，实现了内部治理循环改进。一是成立了内控建设领导小组，由学院主要领导担任组长，指导内控建设工作。领导小组下设办公室，协同发展规划处、质量管理处及其他有关部门，长期研究推进学校内部控制体系建设，形成了长效机制。二是引入了第三方社会中介机构协助学院开展内部控制建设，进一步规范了行政管理程序。通过在财务管理、资产管理、合同管理、学生管理、教学管理、招生就业管理等业务领域实地调研，梳理工作流程，形成了学校内部控制体系梳理与初步诊断报告、编制了内部控制手册和制度汇编等建设成果。

通过边建边改边用，学校内部治理水平得到大幅度提高。一是根据内部控制体系梳理与初步诊断报告提出的问题，理清了工作职责，细化了监管要求，规范了工作流程，对各项制度执行中发现的薄弱环节、空白地带，及时“打补丁”，填补了缺失制度，制定和修订制度154个，其中内部管理类制度39个，业务工作类制度115个。二是内控管理信息化水平大幅度提高。学院在内部控制制度体系实施过程中，积极开展内部控制信息化建设，将既定制度流程嵌入到学院OA办公系统，实现学校内控管理信息化。目前，已经实现党政办公信息化、请示报告信息化、财务审批信息化、网上报销信息化、教学管理信息化、资产管理信息化、人事管理信息化、基建后勤管理信息化。学院实施内控信息化管理，大大提高了制度执行率和办事效率，受到广大教职工的一致好评。